證券從業(yè)人員資格考試《證券交易》模擬試題(2)（一）

　　一、單選題：

　　1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。

　　A.1990 1991

　　B.1991 1990

　　C.1991 1992

　　D.1992 1991

　　2.公開原則的核心要求是________.

　　A.上市公司的信息披露及時

　　B.證券公司公開業(yè)務

　　C.實現(xiàn)市場信息公開化

　　D.證券交易實現(xiàn)社會化

　　3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________.

　　A.均在交易所交易

　　B.有一部分是在場外市場交易

　　C.上市公司退市后在場外交易市場交易

　　D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易

　　4.從內(nèi)容上看，認股權證具有的性質是________.

　　A.債券

　　B.股權

　　C.期貨

　　D.期權

　　5.在我國，證券交易所的設立須經(jīng)___________批準。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國紀委

　　C.全國人民代表大會

　　D.國務院

　　6.在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。

　　A.交易所市場

　　B.柜臺市場

　　C.第三市場

　　D.第四市場

　　7.在場外交易市場，證券公司的作用是________.

　　A.交易的組織者

　　B.交易的直接參加者

　　C.兩者都是

　　D.兩者都不是

　　8.關于證券交易所的會員，說法正確的是________.

　　A.只能是證券公司

　　B.包括有資金實力的個人

　　C.包括其它金融機構

　　D.無嚴格限制

　　9.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報_________審核批準。

　　A.交易所股東大會

　　B.交易所理事會

　　C.交易所董事會

　　D.交易所會員大會

　　10.對于交易所無形席位說法正確的是________.

　　A.雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

　　B.交易速度要慢于有形席位報盤

　　C.不易成交

　　D.屬于場外報盤

　　11.一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉讓席位。

　　A.一個

　　B.兩個

　　C.三個

　　D.四個

　　12.從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看________.

　　A.股票的柜臺交易逐漸增加

　　B.債券交易主要形式是柜臺代理買賣

　　C.我國沒有股票的柜臺交易

　　D.我國沒出有任何證券的柜臺交易

　　13.證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是________.

　　A.為客戶的一切交易保密

　　B.堅持了解客戶原則

　　C.認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

　　D.嚴格按委托人的要求辦理委托事務

　　14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________.

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.以上都可以

　　15.開立證券賬戶的基本原則是________.

　　A.合法性和公正性

　　B.合法性和真實性

　　C.真實性和公開性

　　D.公正性和公平性

　　16.股份公司發(fā)行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字。蓋章。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

　　A.股票市值總和

　　B.股票和證券投資基金市值總和

　　C.股票和債券市值總和

　　D.所有證券市值總和

　　18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

　　A.證券公司賬戶

　　B.證券營業(yè)部賬戶

　　C.證券服務部賬戶

　　D.股東證券賬戶

　　19.從_________年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。

　　A.1995

　　B.1997

　　C.1998

　　D.1999

　　20.下列對于市價委托，不正確的說法是________.

　　A.沒有價格上的限制

　　B.成交迅速

　　C.成交率高

　　D.我國目前采用此種委托方式較多

　　21.下列不屬于非柜臺委托的是________.

　　A.書面委托

　　B.電話委托

　　C.傳真委托

　　D.自助委托

　　22.中國證券監(jiān)督管理委員會于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

　　A.1997

　　B.1998

　　C.1999

　　D.2000

　　23.下列關于申報原則的說法，不正確的是________.

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按"時間優(yōu)先。價格優(yōu)先"的原則進行申報競價

　　B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量。價格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類。數(shù)量。價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　24.對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________.

　　A.無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票?；痤愖C券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%

　　B.如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

　　C.如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準

　　D.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%

　　25.關于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是________.

　　A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票

　　B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

　　C.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽

　　D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍

　　26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________.

　　A.T+1日

　　B.T+2日

　　C.T+3日

　　D.T+0日

　　27.對配股權證交易流程，正確的說法是________.

　　A.由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券交易所上市交易

　　B.權證的交易單位以"手"為單位，每1000個權證為一手

　　C.權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不同于A股

　　D.權證交易的傭金。經(jīng)手費。清算過戶及印花稅均同于A股

　　28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________.

　　A.股權登記日為R日

　　B.股息到賬日為R+1日

　　C.除權除息日為R+2日

　　D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日

　　29.發(fā)行。上市的證券投資基金在滬。深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________.

　　A.0.2%

　　B.0.25%

　　C.0.35%

　　D.0.5%

　　30.當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　31.證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是________.

　　A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

　　32.關于清算與交割。交收的聯(lián)系，說法正確的是________.

　　A.從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割。交收，后清算

　　B.從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價款兩項

　　C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收

　　D.證券公司之間可以互相交割

　　33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________.

　　A.證券公司透支

　　B.證券公司有頭寸余額

　　C.證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生收益

　　D.證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生虧損

　　34.關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________.

　　A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

　　B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

　　C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結算公司銀行賬戶

　　D.上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

　　35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點是________.

　　A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務

　　B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務

　　C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

　　D.證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

　　36.下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是________.

　　A.上市公司發(fā)起設立

　　B.上市公司進行定向募集資金

　　C.上市公司增資發(fā)行新股

　　D.上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

　　37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉戶并登記其證券明細賬戶后，應于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。

　　A.當日閉市前

　　B.當日閉市后

　　C.次日開市前

　　D.次日開市后

　　38.證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件。資料。賬冊。報表和其他必要的材料應至少妥善保存_______年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________.

　　A.自營部門與資金。財會。經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開

　　B.自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬詳細記錄每日交易情況

　　C.建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)計表

　　D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

　　40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

　　A.交易所會員大會

　　B.交易所理事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.交易所董事會

　　41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.

　　A.當日開盤價

　　B.當日收盤價

　　C.當日按成交量的加權平均價

　　D.當日開盤價與收盤價的均價

　　42.證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是________.

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.兩者都有

　　D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

　　43.對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是________.

　　A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核

　　B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件

　　C.中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進行審查

　　D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

　　44.申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務情況說明。

　　A.一年

　　B.二年

　　C.三年

　　D.四年

　　45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。

　　A.兩個月

　　B.三個月

　　C.六個月

　　D.一年

　　46.下列不屬于非交易性過戶的是________.

　　A.因繼承而發(fā)生的股權變更

　　B.因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權變更

　　C.因法院判決而發(fā)生的股權變更

　　D.賬戶掛失轉戶

　　47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.國債

　　D.利率

　　48.我國證券回購的核心內(nèi)容為________.

　　A.股票回購

　　B.債券回購

　　C.基金回購

　　D.以上都是

　　49.投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由___________承擔。

　　A.投資者本人

　　B.證券公司

　　C.雙方各承擔一部分

　　D.視具體情況而定

　　50.關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________.

　　A.在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

　　B.成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則進行清算。交割

　　C.到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

　　51.回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。

　　A.債券

　　B.標準券

　　C.股票

　　D.所有有價證券

　　52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________.

　　A.六個月

　　B.九個月

　　C.一年

　　D.十八個月

　　53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。

　　A.年收益率

　　B.百元面值債券的到期回購價

　　C.到期收益率

　　D.持有期收益率

　　54.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________.

　　A.3天回購

　　B.7天回購

　　C.14天回購

　　D.21天回購

　　55.一投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________.

　　A.20.05%

　　B.19.78%

　　C.20.33%

　　D.15.04%

　　56.國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。

　　A.現(xiàn)貨市場價格

　　B.期貨市場價格

　　C.供求關系

　　D.年收益率

　　57.對折算率的公布，錯誤的說法是________.

　　A.上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

　　B.上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額

　　C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布

　　D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

　　58.證券公司申請設立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的________.

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　59.證券營業(yè)部應當自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.六個月

　　60.對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________.

　　A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

　　B.證券營業(yè)部應當將"證券營業(yè)許可證"副本放在營業(yè)場所的顯著位置

　　C.證券營業(yè)部不得偽造。涂改。出租。出借。轉讓"證券營業(yè)許可證"

　　D.證券營業(yè)部不得以承包。租賃方式經(jīng)營

　　61.中國證監(jiān)會對申請設立證券服務部的復審時間為申請文件送達日起_______個工作日。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　62.證券營業(yè)部會計核算制度應執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.財政部

　　C.中國會計協(xié)會

　　D.中國審計協(xié)會

　　63.下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________.

　　A.代理還本付息。分紅派息

　　B.證券代保管。鑒證

　　C.代理登記開戶

　　D.代理資金賬戶存取

　　64.如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應采取的措施是________.

　　A.啟動柜臺委托

　　B.改用電話自動委托

　　C.改用書面委托

　　D.改用電報委托

　　65.證券交易的基本風險是指________.

　　A.經(jīng)營風險

　　B.政策風險

　　C.市場風險

　　D.管理風險

　　66.下列不屬于系統(tǒng)風險的是________.

　　A.利率風險

　　B.購買力風險

　　C.政治風險

　　D.政策法律風險

　　67.1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的__________中提取交易風險準備金。

　　A.總利潤

　　B.累計利潤

　　C.稅后利潤

　　D.稅前利潤

　　68.1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風險準備。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　69.1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是________.

　　A.證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

　　B.證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1

　　C.證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%

　　D.證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%

　　70.證券交易的風險防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。

　　A.制度。監(jiān)察和自律管理

　　B.足額交易結算資金制度。風險準備金制度和壞賬準備

　　C.事先預警。實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

　　D.制度建設。內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

　　一、多選題：

　　1.股票交易中的競價方式主要有________.

　　A.口頭競價

　　B.書面競價

　　C.集中競價

　　D.連續(xù)競價

　　E.電腦競價

　　2.債券的種類主要有________.

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.地方政府債券

　　E.福利債券

　　3.關于基金交易的說法正確的是________.

　　A.基金有封閉式基金和開放式基金之分

　　B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

　　C.開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉讓

　　D.基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費

　　E.封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣

　　4.在實踐中，金融期貨主要種類有________.

　　A.國債期貨

　　B.利率期貨

　　C.股票價格指數(shù)期貨

　　D.商品期貨

　　E.外匯期貨

　　5.證券交易場所的作用在于________.

　　A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

　　B.為各種證券交易提供公開 .公平。充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

　　C.實施公開。公正和及時的信息披露

　　D.為各種證券提高流動性

　　E.提供安全。便利。迅捷的交易與交易后服務

　　6.下列屬于交易所會員義務的是________.

　　A.遵守證券交易所章程。各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

　　C.維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展

　　D.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費

　　E.提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和賬冊

　　7.證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關材料包括________.

　　A.申請報告

　　B.中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　C.機構章程

　　D.主要業(yè)務規(guī)章制度

　　E.部門設置和證券業(yè)務人員名冊

　　8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________.

　　A.有形席位

　　B.無形席位

　　C.普通席位

　　D.特別席位

　　E.代理席位

　　9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.

　　A.遵守交易所章程

　　B.維護投資者和交易所的合法權益

　　C.接受證券交易所的監(jiān)督

　　D.具有會員資格

　　E.繳納席位費

　　10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應具備以下條件________.

　　A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券業(yè)務的金融企業(yè)法人

　　B.必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理業(yè)務風險的能力

　　C.有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員

　　D.有固定的交易場所和合格的交易設施

　　E.有健全的組織機構和管理制度

　　11.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應包括的內(nèi)容有________.

　　A.投資者表明證券經(jīng)紀商已向其揭示證券買賣的風險

　　B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求

　　C.投資者應履行的交收責任

　　D.違約責任及免責條款

　　E.投資者交易結算資金及證券管理的有關事項

　　12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.

　　A.證券管理機關工作人員

　　B.證券交易所管理人員

　　C.政府行政人員

　　D.證券業(yè)從業(yè)人員

　　E.未經(jīng)授權代理法人開戶者

　　13.證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有________.

　　A.申請報告

　　B.證券公司基本情況

　　C.擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況

　　D.風險處置預案

　　E.與銀行簽訂的銀證轉賬協(xié)議

　　14.股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，應向股權登記機構提供的文件有________.

　　A.發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定

　　B.批準設立股份有限公司的文件

　　C.公司章程或公司章程草案

　　D.招股說明書

　　E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事務所就有關事項簽字。蓋章的法律意見書

　　15.關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的說法有________.

　　A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫

　　B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權

　　C.認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)

　　D.未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

　　E.送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

　　16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序為________.

　　A.投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書"

　　B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易指令

　　C.交易所電腦主機接受申報

　　D.交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并附確認編號

　　E.交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送給轉出證券營業(yè)部和轉入證券營業(yè)部

　　17.證券上市后的存管業(yè)務包括________.

　　A.交易過戶

　　B.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　C.非交易過戶

　　D.證券賬戶掛失

　　E.證券賬戶查詢

　　18.關于市價委托和限價委托正確的說法是________.

　　A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易

　　C.市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

　　D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

　　E.限價委托成交速度慢，有時無法成交

　　19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀商處開設委托專戶，其條件為________.

　　A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

　　B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

　　C.投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

　　D.投資者確定交易密碼或預留印鑒

　　E.投資者無重大違法行為

　　20.網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有________.

　　A.市場性

　　B.連續(xù)性

　　C.安全性

　　D.經(jīng)濟性

　　E.高效性

　　21.新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________.

　　A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

　　B.申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

　　C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申購資金凍結在申購專戶中

　　D.申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

　　E.申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

　　22.下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________.

　　A.交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)

　　B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證

　　C.證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認購繳款業(yè)務

　　D.每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

　　E.在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

　　23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________.

　　A.A股的傭金為成交金額的0.35%

　　B.B股的傭金為成交額的0.6%

　　C.債券的傭金為成交額的0.2%

　　D.基金的傭金為成交額的0.35%

　　E.三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2%

　　24.證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容有________.

　　A.制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

　　B.確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

　　C.要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告

　　D.聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務情況進行稽核

　　E.證券經(jīng)紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件。資料。賬冊。報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年

　　25.關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________.

　　A.投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額

　　B.證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報委托賣出

　　C."紅利權"成交直接反映在當日清算交割表中

　　D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)

　　E.不得向客戶收取任何費用

　　26.證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易價格的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易品種的自主性

　　E.選擇交易對手的自主性

　　27.證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會報送下列材料________.

　　A.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的"經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請表"

　　B.機構批設機關頒發(fā)的"企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照"副本

　　C.由機構批設機關核準的公司章程

　　D.證券自營業(yè)務內(nèi)部管理制度情況說明

　　E.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明

　　28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________.

　　A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

　　B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

　　C.發(fā)行人發(fā)生重大債務

　　D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

　　E.公司股權結構發(fā)生重大變更

　　29.證券業(yè)務的禁止行為包括________.

　　A.欺詐客戶

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　E.委托其他證券公司代為買賣證券

　　30.自營業(yè)務的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.

　　A.自營部門與資金。財會。經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開

　　B.自營部門應建立交易操作記錄制度

　　C.自營部門定期與財會部門對賬

　　D.建立定期報告制度

　　E.公司有關業(yè)務監(jiān)管

　　31.證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有________.

　　A.要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表

　　D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

　　E.聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核

　　32.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________.

　　A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間。價格和交易方式相互進行證券交易

　　C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣

　　D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　E.以其他方法操縱證券交易價格

　　33.證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________.

　　A.具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

　　B.建立健全的業(yè)務。財務安全防范管理措施

　　C.建立完善的風險管理系統(tǒng)

　　D.重要原始憑證保存期不少于20年

　　E.設立結算風險基金

　　34.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________.

　　A.證券營業(yè)部自辦出納

　　B.證券服務部代理出納

　　C.銀行代理出納

　　D.銀行代理資金清算

　　E.證券公司統(tǒng)一清算

　　35.目前我國適用于T+1交割。交收的證券有________.

　　A.A股

　　B.基金

　　C.B股

　　D.投資基金

　　E.國債回購

　　36.關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________.

　　A.交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構

　　B.證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

　　C.證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額

　　D.證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用

　　E.證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

　　37.上海證券交易所賬戶掛失轉戶的程序正確的說法有________.

　　A.認真審查投資者的本人身份證

　　B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結<BR> C.在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉戶手續(xù)

　　D.證券營業(yè)在受理投資者轉登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記

　　E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

　　38.證券回購交易的二次契約交易行為是指________.

　　A.買入交易

　　B.回購交易

　　C.初始交易

　　D.賣出交易

　　E.反向交易

　　39.深圳證券交易所推出的債券回購品種有________.

　　A.3天

　　B.7天

　　C.14天

　　D.21天

　　E.28天

　　40.非交易性過戶包括的情況有________.

　　A.繼承過戶

　　B.贈與過戶

　　C.財產(chǎn)分割過戶

　　D.法院判決過戶

　　E.賬戶掛失轉戶

　　41.對于標準券的說法正確的是________.

　　A.是一種虛擬的回購綜合債券

　　B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

　　C.標準券的設立簡化了回購品種的設置

　　D.標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化

　　E.標準券的設立方便了回購交易的開展

　　42.對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________.

　　A.證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

　　B.滬。深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

　　C.上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍

　　D.深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

　　E.上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍

　　43.證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________.

　　A.申請報告

　　B.可行性報告

　　C.籌建方案

　　D.籌建負責人名單。簡歷及資格證書

　　E.公司"經(jīng)營證券業(yè)務許可證"正。副本及復印件

　　44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________.

　　A.開業(yè)申請報告和籌建情況報告

　　B.具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告

　　C.證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書

　　D.管理制度及內(nèi)部控制制度

　　E.營業(yè)場所及設備。信息系統(tǒng)的說明材料

　　45.證券服務部不能從事的業(yè)務有________.

　　A.為客戶直接辦理開戶

　　B.辦理柜臺委托和交割

　　C.提供證券交易行情

　　D.在經(jīng)營中直接收費

　　E.接受客戶的全權委托

　　46.證券服務部的客戶服務內(nèi)容有________.

　　A.客戶資料管理

　　B.對客戶的一般化服務

　　C.對客戶的個性化服務

　　D.客戶服務的創(chuàng)新

　　E.客戶需求調查

　　47.證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為________.

　　A.出納差錯

　　B.交易差錯

　　C.事故性差錯

　　D.責任性差錯

　　E.技術性差錯

　　48.證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有________.

　　A.按差錯性質確定責任

　　B.按損失大小追究責任

　　C.建立差錯事故報告制度

　　D.明確差錯處理程序和審批權限

　　E.加強內(nèi)部管理制度

　　49.證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有________.

　　A.組織備份

　　B.數(shù)據(jù)備份

　　C.物質備份

　　D.信息資料備份

　　E.相關協(xié)議

　　50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________.

　　A.自助委托中斷可啟用柜臺委托

　　B.遠程終端中斷可改用電話自動委托

　　C.電話自動委托中斷可改用電話報單委托

　　D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)

　　E.銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理

　　51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.

　　A.管理體系

　　B.硬件設施

　　C.軟件環(huán)境

　　D.數(shù)據(jù)管理

　　E.技術事故的防范與處理

　　52.證券營業(yè)部技術人員管理的內(nèi)容包括________.

　　A.證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人

　　B.技術人員不少于本單位總人數(shù)的10%

　　C.信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

　　D.嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密

　　E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換

　　53.證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括________.

　　A.認真履行財務管理工作職責

　　B.嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度

　　C.檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況

　　D.正確核算各項財務收支

　　E.進行嚴格的內(nèi)部管理

　　54.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________.

　　A.正確核算營運資金的運行狀況

　　B.及時提供會計資料，力求其保值增值

　　C.對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息

　　D.上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支

　　E.上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

　　55.以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________.

　　A.法律風險

　　B.政策風險

　　C.市場風險

　　D.經(jīng)營風險

　　E.管理風險

　　56.證券交易系統(tǒng)性風險包括________.

　　A.利率風險

　　B.購買力風險

　　C.經(jīng)濟風險

　　D.政治風險

　　E.轉換風險

　　57.證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________.

　　A.受托時因約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風險

　　B.證券公司工作人員申報差錯引起的風險

　　C.無權或越權代理而造成的風險

　　D.技術原因而造成的風險

　　E.交割失誤引起的風險

　　58.針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。

　　A.資產(chǎn)流動比率

　　B.資產(chǎn)速動比率

　　C.資本充足率

　　D.資金周轉率

　　E.資產(chǎn)負債率

　　59.風險準備金提存的用途主要有________.

　　A.彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

　　B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

　　C.補償自營買賣中的損失

　　D.彌補保證金損失

　　E.彌補信用風險損失

　　60.證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括________.

　　A.明確界定權限范圍

　　B.制定各種量化指標和技術性措施

　　C.加強內(nèi)部控制

　　D.加強財務管理

　　E.建立健全。完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

　　二、判斷題：

　　1.債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。

　　2.基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣。

　　3.存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

　　4.柜臺交易的轉讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調整。

　　5.證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

　　6.采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

　　7.在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉讓，但不得退回。

　　8.證券從業(yè)人員。證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有。買賣股票。國債?；稹?/p>

　　9.保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

　　10.上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

　　11.開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費。

　　12.對存管后的證券實行非流動性制度，對股權。債權變更引起的證券轉移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉。

　　13.我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

　　14.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。

　　15.轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

　　16.深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

　　17.在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

　　18.我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

　　19.集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。

　　20.對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%.

　　21.國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%.

　　22.在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。

　　23.目前，我國B股實行T+0回轉交易制度。

　　24.國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　25.網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風險。

　　26.我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。

　　27.新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。

　　28.參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。

　　29.網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

　　30.網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。

　　31.網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權。

　　32.深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。

　　33.在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額的0.35%.

　　34.證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。

　　35.證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，應具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金。

　　36.證券公司自營業(yè)務資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。

　　37.發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押。出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

　　38.證券公司從事自營業(yè)務，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員應獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書".

　　39.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.

　　40.證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務應遵循"分級授權，分級決策，分級管理，分級負責"的原則。

　　41.《刑法》第181條規(guī)定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變造。銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。

　　42.差額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

　　43.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。

　　44.在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結算機構辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

　　45.在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。

　　46.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務。

　　47.例行日交割。交收是指證券買賣雙方在交易達成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進行交割。交收。

　　48.在上海證券交易所國債實物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應賣出價款，該部分資金可以參與當日資金結算的軋差。

　　49.上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

　　50.因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

　　51.深圳證券登記結算機構給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，只收工本費，不收取手續(xù)費。

　　52.上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

　　53.目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

　　54.在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

　　55.在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。

　　56.在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間其在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量應等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。

　　57.按規(guī)定用于回購交易的債券應是屬于自己的債券，但特殊的金融機構可以租券。借券等方式從事證券回購交易。

　　58.按有關規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資。期貨市場投資和股本投資。

　　59.申請設立證券營業(yè)部，籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。

　　60.證券服務部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。

　　61.證券服務部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

　　62.證券營業(yè)部遠程終端中斷可請遠程終端客戶改用柜臺委托。

　　63.證券營業(yè)部對上級撥入的營運資金的占用應計付利息。

　　64.從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。

　　65.在證券公司代理買賣證券業(yè)務中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，同樣會給證券公司帶來損失。

　　66.證券營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務中由于給予客戶融資。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風險。

　　67.全額交易結算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。

　　68.風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。

　　69.證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于40%.

　　70.證券營業(yè)部由于受托時約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風險屬信用風險。